本協会は、⾦融商品取引法上の⾃主規制機関（認定⾦融商品取引業協会）として、会員が⾏う第⼆種⾦融商品取引業等を公正かつ円滑にし、⾦融商品取引業の健全な発展及び投資者の保護に資することを⽬的として、主に以下の⾃主規制業務を⾏っています。

自主規制規則等の
制定

監査・モニタリング
の実施

会員に対する処分

苦情・紛争解決等